Lista kontrolna wdrożenia AML
Jestem Instytucją Obowiązaną z Art.2 nr: (podaj numer) *
Formalnie powołano Koordynatora AML? *
Wykonano Ocenę Ryzyka AML? *
Prawdopodobieństwo ryzyka prania pieniędzy wynosi: (podaj wartość) *
Prawdopodobieństwo ryzyka finansowania terroryzmu wynosi: (podajwartość) *
Dokonano zmian w Klauzuli Informacyjnej RODO dla klientów? *
Dokonano zmian w Rejestrze Czynności Przetwarzania RODO? *
Dokonano zmian w Analizie Ryzyka RODO? *
Dokonano zmian w Umowach Powierzenia Danych Osobowych? *
Opracowano procedurę obsługi Sygnalistów? *
Przygotowano ankiety potrzebne do realizacji Środków Bezpieczeństwa Finansowego? *
Określono metody weryfikacji danych potrzebnych do realizacji Środków Bezpieczeństwa Finansowego? *
Określono procedurę postępowania z osobami PEP? *
Stworzono i ogłoszono Wewnętrzną Instrukcję AML? *
Określono sposób prowadzenia Rejestru Transakcji Podejrzanych? *
Określono zakres sygnałów dla Monitorowania Transakcji Podejrzanych? *
Przeszkolono osoby obsługujące transakcje do stosowania Sygnałów dla Monitorowania Transakcji Podejrzanych? *
Prześlij
Wyczyść formularz
Nigdy nie podawaj w Formularzach Google swoich haseł.
Formularze Google
Ta treść nie została utworzona ani zatwierdzona przez Google.